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COMPLIANCE: VISIÓN GENERAL DESDE UNA PERSPECTIVA PENAL Y COMERCIAL

DPE000

Autores : Gustavo Balmaceda Hoyos - María Fernanda Juppet Ewing - Rodrigo Guerra Espinosa
Edición : 2019
Formato : 1 Tomo - 286 Páginas
ISBN : 978-956-400-021-3
Editorial : Thomson Reuters

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$ 29.750 IVA incl.

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Esta obra proporciona una guía práctica y bien fundamentada de cómo abordar el tratamiento del riesgo penal empresarial. Propone una implantación de una política empresarial que busca beneficios –en sentido amplio– para las personas jurídicas. Sin duda, las empresas se muestran reacias a invertir los recursos necesarios para adecuar sus departamentos a las exigencias de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En el libro se demuestra por qué una decisión de ahorro de recursos a corto plazo puede tener consecuencias devastadoras a mediano y largo plazo.

Además, se explican los nuevos deberes de compliance impuestos a las empresas si no se tiene en cuenta el impacto que ha tenido la autorregulación empresarial en la sociedad moderna, puesto que no puede desconocerse que, con el modelo chileno de autorresponsabilidad penal empresarial, se transfiere a la empresa una parte importante del enforcement penal: son ellas las que tienen que prevenir la comisión de delitos, detectarlos cuando se han producido, investigarlos una vez detectados y reportarlos a las autoridades en caso de que así lo consideren procedente.

Para el cumplimiento de la meta referida, los autores se hacen cargo del tratamiento de las diferentes instituciones, a la luz tanto del Derecho Comercial como del Derecho Penal, con un adecuado y moderno tratamiento de la literatura jurídica y de la escasa jurisprudencia que existe en Chile sobre el tema.

CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN

CAPÍTULO II
NOCIONES BÁSICAS DEL MERCADO DE CAPITALES Y SISTEMA DE GOBIERNO CORPORATIVO ESTADOUNIDENSES

1. El problema de agencia
2. Relación entre Directorio y Administración
3. Marco regulatorio corporativo
3.1. Derecho Corporativo Federal
3.2. Derecho Corporativo Estatal
4. Deberes de Directores y Ejecutivos
4.1. El deber de lealtad
4.2. El deber de diligencia
5. La Business Judgment Rule

CAPÍTULO III
BREVE RESEÑA DEL DERECHO PENAL ESTADOUNIDENSE

1. Responsabilidad de Ejecutivos: La "Doctrina doctrina del ejecutivo responsable" (Responsible Corporate Officer Doctrine)
2. Responsabilidad de Directores: Responsabilidad por falta de supervisión y el surgimiento del Compliance
3. Otras fuentes sobre la responsabilidad de directores en materia de supervisión

CAPÍTULO IV
MARCO REGULATORIO CHILENO
RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD DE EJECUTIVOS Y DIRECTORES EN CHILE

1. La crisis de la deuda latinoamericana
2. El "Caso Chispas"
3. Incorporación de Chile a la OCDE
4. Deberes de directores y ejecutivos en Chile
i. Deber de Cuidado y de Velar por el Interés Social
ii. Otros Deberes Relevantes
iii. Deberes de Ejecutivos

CAPÍTULO V
ESTÁNDARES DE COMPLIANCE EN LA REGULACIÓN NORTEAMERICANA

1. El due diligence.
2. Fomentar una cultura corporativa ética y de cumplimiento normativo.
3. Comunicar periódicamente y de forma práctica los estándares, procedimientos y otros aspectos del programa de Compliance corporativo al personal y directivos de la organización.
4. Llevar a cabo capacitaciones efectivas en materias de Compliance, entregando información pertinente en base a roles y responsabilidades.
5. Monitorear y auditar el programa de Compliance.
6. Evaluar periódicamente la efectividad del programa de Compliance.
7. Mantener y hacer público un sistema que permita que los empleados y agentes reporten anónimamente delitos o potenciales conductas delictuales, sin temor a represalias.
8. Adoptar inventivos para fomentar el desempeño en consonancia con el programa de Compliance.
9. Adoptar las sanciones internas correspondientes en casos de conductas delictivas o por no hacer esfuerzos razonables para prevenir o detectar las mismas.
10. En caso de ser detectada una conducta delictiva, tomar las medidas necesarias para responder apropiadamente, así como para prevenir futuras conductas similares. Esto incluye modificaciones al programa de Compliance.
11. Evaluar periódicamente el riesgo de conductas delictivas y tomar las medidas apropiadas para reducir el riesgo de concreción de las conductas identificadas en dicho proceso.

CAPÍTULO VI
MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LA LEY N°20.393

1. Designación de un encargado de prevención.
2. Definición de medios y facultades del encargado de prevención.
3. Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos.
4. Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos.

CAPÍTULO VII
ESTADO DE SITUACIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE

1. Crítica al Modelo de Prevención y la Ley N°20.393.
2. Críticas de la OCDE.
3. Iniciativas de autorregulación.

CAPÍTULO VIII
RECOMENDACIONES

1. Ampliación de la responsabilidad penal de la empresa.
2. Incremento de penalidades.
3. Establecimiento de un ente regulador.
4. Fijación de estándares.

CAPÍTULO IX
UNA APROXIMACIÓN A LOS ESTÁNDARES PARA LA EVALUACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

1. Proposición de lineamientos.
2. Evaluación de la efectividad de un programa de Compliance.
3. Detalle delos criterios proporcionados por el Departamento de Justicia (DOJ).
4. Correlación entre la culta organizacional y los resultados de las empresas.

CAPÍTULO X
CONCLUSIONES

Ficha técnica

Alto 24,5 cm
Ancho 17 vm
Peso Aprox. 0,5 Kg
Formato Rústico
Editorial Thomson Reuters

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