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COMPLIANCE: ¿POR QUÉ Y PARA QUÉ?

DPE326


Autores : Patricio Véliz Möler - Yoab Bitrán
Edición : Julio 2017
Formato : 1 Tomo - 119 Páginas
ISBN : 978-956-346-890-8
Editorial : Thomson Reuters

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$ 16.660 IVA incl.

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Este libro presenta un análisis sobre la ética en los negocios y el compliance en Chile, comparativo con la normativa y estándares de Estados Unidos y la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico “OCDE”, proporcionando una referencia y guía útil para la implementación y gestión de programas de compliance efectivos en las empresas.

Hoy en día estos estándares son fundamentales para el desarrollo de negocios exitosos y la mitigación de riesgos regulatorios y reputacionales que pueden afectar el normal desarrollo de las compañías.

Los autores han liderado en nuestro país la discusión y desarrollo de esta disciplina, de creciente relevancia e interés en Chile y Latinoamérica. En este trabajo plasman su visión sobre el origen del compliance, los estándares globales, lineamientos y herramientas para su correcta instauración y evaluación, y sobre el rol que le corresponde a la alta dirección de la empresa en generar una cultura de compliance. Acompañan su análisis con un juicio crítico respecto del estado del arte en esta materia en la región y en Chile en particular.

CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN

CAPÍTULO II
NOCIONES BÁSICAS DEL MERCADO DE CAPITALES Y SISTEMA DE GOBIERNO CORPORATIVO ESTADOUNIDENSES

1. El Problema de Agencia
2. Relación entre Directorio y Administración
3. Marco Regulatorio Corporativo
3.1. Derecho Corporativo Federal
3.2. Derecho Corporativo Estatal
4. Deberes de Directores y Ejecutivos
4.1. El Deber de Lealtad
4.2. El Deber de Diligencia
5. La Business Judgment Rule

CAPÍTULO III
BREVE RESEÑA DEL DERECHO PENAL ESTADOUNIDENSE

1. Responsabilidad de Ejecutivos: La “Doctrina del Ejecutivo Responsable” (Responsible Corporate Officer Doctrine)
2. Responsabilidad de Directores: Responsabilidad por Falta de Supervisión y el Surgimiento del Compliance
3. Otras Fuentes sobre la Responsabilidad de Directores en Materia de Supervisión

CAPÍTULO IV
MARCO REGULATORIO CHILENO. RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD DE EJECUTIVOS Y DIRECTORES EN CHILE

1. La Crisis de la Deuda Latinoamericana
2. El “Caso Chispas”
3. Incorporación de Chile a la OCDE
4. Deberes de Directores y Ejecutivos en Chile
i. Deber de Cuidado y de Velar por el Interés Social
ii. Otros Deberes Relevantes
iii. Deberes de Ejecutivos

CAPÍTULO V
ESTÁNDARES DE COMPLIANCE EN LA REGULACIÓN NORTEAMERICANA

1. El Due Diligence
2. Fomentar una Cultura Corporativa Ética y de Cumplimiento Normativo
3. Comunicar periódicamente y de forma práctica los estándares, procedimientos y otros aspectos del programa de Compliance corporativo al personal y directivos de la organización
4. Llevar a cabo capacitaciones efectivas en materias de Compliance, entregando información pertinente en base a roles y responsabilidades
5. Monitorear y auditar el programa de Compliance
6. Evaluar periódicamente la efectividad del programa de Compliance
7. Mantener y hacer público un sistema que permita que los empleados y agentes reporten anónimamente delitos o potenciales conductas delictuales, sin temor a represalias
8. Adoptar incentivos para fomentar el desempeño en consonancia con el programa de Compliance
9. Adoptar las sanciones internas correspondientes en casos de conductas delictivas o por no hacer esfuerzos razonables para prevenir o detectar las mismas
10. En caso de ser detectada una conducta delictiva, tomar las medidas necesarias para responder apropiadamente, así como para prevenir futuras conductas similares. Esto incluye modificaciones al programa de Compliance
11. Evaluar periódicamente el riesgo de conductas delictivas y tomar las medidas apropiadas para reducir el riesgo de concreción de las conductas identificadas en dicho proceso

CAPÍTULO VI
MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LA LEY Nº 20.393

1. Designación de un encargado de prevención
2. Definición de medios y facultades del encargado de prevención
3. Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos
4. Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos

CAPÍTULO VII
ESTADO DE SITUACIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE

1. Crítica al Modelo de Prevención y la ley Nº 20.393
2. Críticas de la OCDE
3. Iniciativas de Autorregulación

CAPÍTULO VIII
RECOMENDACIONES

1. Ampliación de la responsabilidad penal de la empresa
2. Incremento de Penalidades
3. Establecimiento de un Ente Regulador
4. Fijación de Estándares

CAPÍTULO IX
UNA APROXIMACIÓN A LOS ESTÁNDARES PARA LA EVALUACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

1. Proposición de Lineamientos
2. Evaluación de la efectividad de un Programa de Compliance
3. Detalle de los Criterios proporcionados por el Departamento de Justicia (DOJ)
4. Correlación entre la cultura organizacional y los resultados de las empresas

CAPÍTULO X
CONCLUSIONES

Ficha técnica

Alto 25,5 cm
Ancho 17,5 cm
Peso Aprox. 0,3 kg
Formato Rústico
Editorial Thomson Reuters

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